Qué es el modelo de prevención de delitos y por qué importa
La Ley 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Según su artículo 3, la persona jurídica responde por los delitos que indica cuando son perpetrados en el marco de su actividad por alguien que ocupa un cargo, función o posición en ella, o que le presta servicios gestionando sus asuntos ante terceros, siempre que el hecho se vea favorecido o facilitado por la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado de prevención.
El modelo de prevención de delitos (MPD) es, por lo tanto, la pieza central: el artículo 4 dice que un modelo efectivamente implementado y adecuado sirve «para los efectos de eximirla de responsabilidad penal». Tenerlo en papel no basta; la ley habla de implementación efectiva.
La ley alcanza a las personas jurídicas de derecho privado, las empresas públicas creadas por ley, las empresas, sociedades y universidades del Estado, los partidos políticos y las personas jurídicas religiosas de derecho público (artículo 2).
La Ley 21.595 cambió la Ley 20.393: desde cuándo rige
La Ley 21.595 de Delitos Económicos reemplazó, en su artículo 50, los artículos 1 a 4 de la Ley 20.393, entre otros cambios. Su artículo 60 dispuso que esas modificaciones entraran en vigor el primer día del decimotercer mes siguiente a su publicación, ocurrida el 17 de agosto de 2023. LeyChile registra la versión vigente desde el 1 de septiembre de 2024.
Si tu MPD se diseñó antes de esa fecha, revisa tres cambios:
- Delitos cubiertos. El artículo 1 vigente remite a los delitos de los artículos 1, 2, 3 y 4 de la Ley de Delitos Económicos, sean o no considerados delitos económicos por esa ley, y agrega los previstos en el artículo 8 de la Ley 18.314, el Título II de la Ley 17.798 y los artículos 411 quáter, 448 septies y 448 octies del Código Penal. El catálogo es amplio: revisa la Ley 21.595 directamente para mapear qué figuras aplican a tus procesos.
- Certificación. El artículo 4 de la versión original contemplaba la certificación del modelo. El texto vigente no la menciona; exige evaluaciones periódicas por terceros independientes.
- Encargado de prevención. El artículo 4 vigente habla de «uno o más sujetos responsables» de aplicar los protocolos. La expresión «encargado de prevención de delitos» sigue apareciendo en el artículo 6, que considera atenuante su autonomía debidamente acreditada, entre otras medidas eficaces adoptadas antes de la formalización.
Los cuatro elementos del artículo 4 vigente
El modelo debe considerar «seria y razonablemente» estos aspectos, en la medida exigible a su objeto social, giro, tamaño, complejidad, recursos y actividades:
- Identificación de riesgos. Las actividades o procesos de la persona jurídica que impliquen riesgo de conducta delictiva.
- Protocolos y procedimientos para prevenir y detectar conductas delictivas en esas actividades, que deben considerar necesariamente canales seguros de denuncia y sanciones internas. Deben comunicarse a todos los trabajadores y la normativa interna debe incorporarse expresamente en los contratos de trabajo y de prestación de servicios, incluidos los máximos ejecutivos.
- Uno o más responsables de aplicar los protocolos, con adecuada independencia, facultades efectivas de dirección y supervisión, y acceso directo a la administración para informar, rendir cuenta y requerir medidas. La persona jurídica debe darles los recursos y medios necesarios.
- Evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de ellas.
El MPD como obligaciones de la matriz
Cada elemento se traduce en obligaciones verificables. Ejemplo ilustrativo; los responsables dependen de tu organización:
| Obligación | Fuente | Responsable sugerido | Evidencia | Criticidad |
|---|---|---|---|---|
| Identificar y actualizar procesos con riesgo delictivo | Art. 4 n° 1 | Encargado de prevención | Matriz de riesgos aprobada y fechada | Alta |
| Mantener protocolos de prevención y detección | Art. 4 n° 2 | Encargado de prevención | Protocolos vigentes aprobados | Alta |
| Operar un canal seguro de denuncias | Art. 4 n° 2 | Encargado de prevención | Canal operativo y registro de denuncias | Alta |
| Definir sanciones internas | Art. 4 n° 2 | Personas / Jurídica | Reglamento interno con sanciones | Alta |
| Comunicar protocolos a todos los trabajadores | Art. 4 n° 2 | Personas | Registros de difusión y capacitación | Media |
| Incorporar la normativa interna en contratos | Art. 4 n° 2 | Personas / Abastecimiento | Cláusulas en contratos de trabajo y de servicios | Alta |
| Designar responsables con independencia, facultades y recursos | Art. 4 n° 3 | Directorio | Acta de designación y presupuesto asignado | Alta |
| Rendir cuenta a la administración | Art. 4 n° 3 | Encargado de prevención | Informes periódicos al directorio | Media |
| Evaluación periódica por tercero independiente | Art. 4 n° 4 | Directorio | Informe de evaluación externa | Alta |
| Implementar mejoras derivadas de la evaluación | Art. 4 n° 4 | Encargado de prevención | Plan de acción y seguimiento | Media |
Para la estructura general de columnas y el flujo de trabajo, revisa la guía para armar una matriz de cumplimiento normativo.
Qué penas arriesga la persona jurídica
El artículo 8 enumera: extinción, inhabilitación para contratar con el Estado, pérdida de beneficios fiscales y prohibición de recibirlos, supervisión, multa, comiso y publicación de un extracto de la sentencia. El tribunal impone siempre la multa y, al fijar las demás penas, considera entre otros factores la existencia del modelo y su grado de implementación (artículo 15).
La multa se calcula en días-multa: entre 2 y 400, con un valor por día de 5 a 5.000 UTM (artículo 12).
Cómo lo hace Oblex
Oblex es un software web, en beta, para llevar la matriz de cumplimiento normativo. La Ley 20.393 y la Ley 21.595 están publicadas en LeyChile, así que se pueden incorporar al corpus con su estructura real y búsqueda semántica; la IA propone obligaciones por artículo, con evidencia sugerida, y las contrasta con tu matriz para no duplicar. Cada obligación del MPD queda asignada a una unidad del árbol, con sus evidencias, y su estado (Sin evaluar, Cumple o No cumple) lo pone siempre una persona con su justificación. El asistente puede revisar la evidencia cargada y señalar cumplimientos sin respaldo, útil antes de una evaluación externa.
Si tu empresa además está fiscalizada por un regulador sectorial, revisa cómo integrar esa normativa en cumplimiento normativo para empresas reguladas. Oblex no reemplaza el criterio jurídico ni es asesoría legal.