¿Qué es una matriz de cumplimiento normativo?
Es el registro de todas las obligaciones legales que aplican a tu institución, bajadas al nivel en que alguien puede actuar. No lista leyes: lista obligaciones. Cada fila responde:
- Qué hay que hacer, redactado con verbo y con el plazo si la norma lo fija.
- De dónde sale: norma, artículo, inciso o letra, con link al texto vigente.
- Quién responde: la unidad responsable dentro de tu estructura.
- Cómo se demuestra: la evidencia requerida.
- Cómo está: Sin evaluar, Cumple o No cumple, con fecha y justificación.
También la encontrarás como matriz de cumplimiento legal o matriz de obligaciones legales. El nombre importa poco; lo que importa es que parta del artículo y no del título de la ley.
¿Cómo hacer una matriz de cumplimiento?
El orden que funciona, en resumen:
- Levanta el universo normativo: leyes, reglamentos, instrucciones de fiscalizadores y normativa interna que aplican.
- Desagrega cada norma en obligaciones por artículo. Una acción, una fila.
- Asigna una unidad responsable según tu estructura real, nunca “Todos”.
- Define la criticidad (alta, media, baja) con criterios escritos.
- Especifica la evidencia que demuestra cada cumplimiento.
- Fija la periodicidad: mensual, anual o por evento.
- Evalúa con fecha, justificación y evidencia.
- Revisa cuando cambia la norma o la estructura.
Cada paso está explicado con ejemplos en la guía cómo hacer una matriz de cumplimiento normativo.
Un ejemplo con normas chilenas
Así se ve una obligación bien desagregada. Ejemplo ilustrativo para un órgano de la Administración del Estado (las obligaciones son reales; las unidades, ilustrativas):
| Norma y artículo | Obligación | Unidad responsable | Periodicidad |
|---|---|---|---|
| Ley 20.285, art. 7, letra d) | Publicar la planta, contrata y honorarios con remuneraciones, actualizado al menos una vez al mes | Gestión de Personas | Mensual |
| Ley 20.285, art. 14 | Pronunciarse sobre cada solicitud de acceso en un máximo de 20 días hábiles, prorrogable excepcionalmente por 10 días hábiles | Unidad de Transparencia | Por evento |
| Ley 20.730, art. 9 | Publicar y actualizar, al menos una vez al mes, los registros de agenda pública | Gabinete | Mensual |
Fíjate en que el artículo 7 de la Ley 20.285 tiene letras de la a) a la m): cada letra es una fila distinta, porque suele tener un responsable distinto.
Plantilla de matriz de cumplimiento gratis
Descarga la plantilla de matriz de cumplimiento en CSV. Está en UTF-8 con separador punto y coma, así que abre directo en Excel con configuración regional de Chile, con los acentos bien. Trae 13 columnas (ID, norma, artículo, obligación, unidad responsable, proceso, criticidad, periodicidad, evidencia, estado, fecha de revisión, justificación y link a la norma) y ocho filas de ejemplo verificadas en LeyChile.
Si vas a llevarla en planilla, lee antes matriz de cumplimiento en Excel: hasta dónde aguanta, con los límites concretos y cómo mitigarlos.
¿Cómo lleva Oblex la matriz de cumplimiento?
Oblex es un software web para llevar esta misma matriz. Está en beta. Lo que hace hoy:
- Estructura de la institución en árbol. Viene con Área → Proceso → Actividad sugeridos, pero puedes usar tus propios nombres (Direcciones, Departamentos, Trámites) y la profundidad que necesites. Lo de cada unidad suma al total de la que la contiene.
- Normas desde la fuente oficial. El corpus legal viene de la BCN/LeyChile con la estructura real de la norma (títulos, artículos, transitorios) y búsqueda semántica.
- Obligaciones detectadas por artículo con IA. Para cada artículo propone la acción requerida, la sanción aplicable, la criticidad y la evidencia sugerida, y antes de agregarlas las contrasta con tu matriz (nuevas, parecidas o ya están) para no duplicar.
- Chat sobre cada norma que responde citando los artículos usados y subraya las frases exactas que sostienen la respuesta.
- Evidencias adjuntas a cada obligación, y un asistente que revisa la evidencia cargada contra lo exigido y señala cumplimientos sin respaldo.
- Estados Sin evaluar / Cumple / No cumple. La IA nunca marca “Cumple” por su cuenta: lo pone una persona y queda registrado con su justificación.
- Permisos por rama del árbol: cada unidad ve lo suyo.
- Porcentaje de cumplimiento por unidad, con las obligaciones críticas sin cumplir primero.
Oblex no reemplaza el criterio jurídico ni es asesoría legal: ordena el trabajo y deja trazabilidad. La comparación lado a lado con la planilla está en software de cumplimiento normativo.